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第四,强调投资银行业务内部控制的有效性,完善各种防线的具体绩效形式,加强对投资银行业务项目质量控制的实施水平的规范和指导。 具体要求从内部控制人员的项目组成和内部核查等会议人员的比例投票机制的现场核查。 解决在实践中走过的问题。

第一,注重投资银行业务管理的主要矛盾和突出问题。 通过明确业务承担实施集中统一管理,完善业务体系,规范薪酬激励机制,解决业务活动控制不足.. 过度激励导致银行业务风险的根本原因。

第三,完善以项目组和业务部门质量控制为基础的三条防线的基本结构。 构建投资银行业内部控制体系,分工合理,权责明确,相互制衡,有效监督。 同时,通过引导项目组和企业部门加强一线实践和管理质量控制,明确了每个内部控制职能部门的责任范围。 严格控制公司一级的出口管理,如核合规风险控制,督促各方尽职调查,避免因分工不明确而导致的实际工作责任的浪费或重叠。 提高投资银行业务的内部控制效率。

第二,突出投资银行业务内部控制标准的统一,充分考虑到不同公司和投资银行业务内部控制的当前标准,并对包括内部控制过程进行总结和提炼。 继续监督和受托管理查询工作日志草稿管理,适用于整个行业的统一内部控制要求。 同时,当证券公司同时进行类似的投资银行业务时,证券公司必须统一实践和内部控制标准,以避免彼此之间的差异。

为了贯彻全面、严格的总体监管理念,敦促证券公司提高主体意识,提高投资银行业务的内部控制水平,防止和化解风险。 中国证监会已经制定了“证券公司投资银行业务内部控制指南”(“咨询指南”),并在不久的将来向公众征求意见。

目前。 投资银行内部控制和建设的主要依据是“证券公司内部控制指南”和“证券发行上市推荐业务管理办法”。 这些规定对促进证券公司加强投资银行业务风险管理,建立自我约束机制发挥了积极作用。 然而,由于早期内容的相对原则和各种投资银行业务内部控制的分散,需要进一步提高其针对性和指导性。 特别是近年来,投资银行业普遍存在着重发展、轻质量、重规模、轻风险等主要责任。 企业发展与内部控制脱节等现象与其在服务实体经济发展和提高直接融资比例方面日益重要的职责不相匹配。 因此,我将在广泛征求业界意见的基础上,制定指导方针,明确投资银行业的主要责任,加强制度建设,加强实际指导,有效预防和控制风险。 这些要求主要包括以下四个方面。

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